川金诺: 关于金诺转债赎回实施的第五次提示性公告

证券代码:300505       证券简称:川金诺         布告编号:2021-088
债券代码:123069       债券简称:金诺转债
              昆明川金诺化工股份有限公司
      关于“金诺转债”换回施行的第五次提示性布告
    本公司及董事会全体成员确保信息宣布内容的实在、精确、完好,没有
  虚伪记载、误导性陈说或严重遗失。
  特别提示:
且当期利息含税);
  依据《深圳证券买卖所可转化公司债券事务施行细则》的相关规则,
“金诺转债”流转面值若少于人民币 3,000 万元时,自公司发布相关布告三个
买卖日后将中止买卖,因而“金诺转债”中止买卖时刻或许提早,到时敬请广
大投资者及时重视本公司发布的中止买卖的布告。
  到 2021 年 11 月 5 日收市后仍未转股的“金诺转债”,公司将依照
者如未及时转股,或许面对丢失;本次换回完结后,“金诺转债”将在深圳证券
买卖所摘牌,持有人持有的“金诺转债”如存在被质押或被冻住的,主张在中止
买卖和转股日前免除质押和冻住,避免呈现无法转股而被强制换回的景象。
  特提示“金诺转债”持券人注意在期限内转股。
  一、换回状况概述
   经中国证券监督管理委员会“证监答应[2020]2260 号文”核准,昆明川金
诺化工股份有限公司于 2020 年 10 月 16 日向不特定目标
发行 368 万张可转化公司债券,每张面值 100 元,发行总额 36,800 万元。经深
交所赞同,本次可转化公司债券已于 2020 年 11 月 05 日在深圳证券买卖所挂牌
买卖,债券简称“金诺转债”,债券代码“123069”。依据《昆明川金诺化工股
份有限公司向不特定目标发行可转化公司债券上市布告书》,公司可转化公司债
券自 2021 年 4 月 22 日起可转化为公司股份,“金诺转债”初始转股价格为 19.15
元/股。因公司施行完结 2020 年度权益分配,“金诺转债”的转股价格自 2021
年 7 月 14 日起调整为 19.09 元/股。
   公司股票自 2021 年 9 月 13 日至 2021 年 10 月 12 日期间, 已满意接连三十
个买卖日中至少有十五个买卖日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%,触发了
《昆明川金诺化工股份有限公司向不特定目标发行可转化公司债券征集阐明书》
中约好的有条件换回条款。
   依据公司《征集阐明书》,有条件换回条款的相关约好如下:
   在本次发行的可转化公司债券转股期内,假如公司 A 股股票接连三十个买卖
日中至少有十五个买卖日的收盘价不低于当期转股价格的 130%,或
本次发行的可转化公司债券未转股余额缺乏人民币 3,000 万元时,公司有权依照
债券面值加当期应计利息的价格换回悉数或部分未转股的可转化公司债券。
   当期应计利息的核算公式为:IA=B×i×t/365。
   IA:指当期应计利息;
   B:指本次发行的可转化公司债券持有人持有的将被换回的可转化公司债券
票面总金额;
   i:指可转化公司债券当年票面利率;
   t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度换回日止的实践日历天
数。
   若在前述三十个买卖日内发生过转股价风格整的景象,则在转股价风格整日
前的买卖日按调整前的转股价格和收盘价核算,在转股价风格整日及之后的买卖
日按调整后的转股价格和收盘价核算。
  二、换回施行组织
  依据公司《征集阐明书》中关于有条件换回的约好,“金诺转债”换回价格
为 100.04 元/张。核算进程如下:
  当期应计利息的核算公式为:IA=B×i×t/365
  IA:指当期应计利息;
  B:指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额;
  i:指可转债当年票面利率 0.6%;
  t:指计息天数,即从上一个付息日起至本计息年度
换回日止的实践日历天数 23 天。
  当期利息 IA=B×i×t/365=100×0.6%×23/365=0.04 元/张。
  换回价格=债券面值+当期利息=100.04 元/张
  扣税后的换回价格以中登公司核准的价格为准。公司不对持有人的利息所得
税进行代扣缴。
  到换回挂号日收市后挂号在册的一切“金诺转债”
持有人。
  公司将在满意换回条件后的五个买卖日内涵中国证监会指定的信息披
露媒体上至少宣布三次换回施行布告,布告“金诺转债”持有人本次换回的相关
事项。
  自 2021 年 11 月 8 日起,“金诺转债”中止买卖。
  2021 年 11 月 8 日为“金诺转债”换回日。公司将全额换回到换回
挂号日收市后挂号在册的“金诺转债”。自 2021 年 11 月
圳证券买卖所摘牌。
  2021 年 11 月 11 日为发行人资金到账日,2021 年 11 月 15 日为换回款
抵达“金诺转债”持有人资金账户日,到时“金诺转债”换回款将经过可转债托
管券商直接划入“金诺转债”持有人的资金账户。
  公司将在本次换回完毕后七个买卖日内涵中国证监会指定的信息宣布
媒体上宣布换回成果布告和可转债摘牌布告。
  三、公司实践操控人、控股股东、持股百分之五以上的股东、董事、监事、
高档管理人员在换回条件满意前的六个月内买卖“金诺转债”的状况
  经核实,在本次“金诺转债”换回条件满意前 6 个月内,公司实践操控人、
控股股东、持股 5%以上的股东、公司董事、监事、高档管理人员买卖“转债”
的状况如下:公司控股股东、董事长刘甍先生累计卖出转债“46,603”张;公司
副总经理周永祥先生累计卖出转债“226”张。除上述状况外,公司实践操控人、
控股股东、持股 5%以上的股东、公司董事、监事、高档管理人员不存在其他交
易“金诺转债”的景象。
  四、其他阐明事项
依据相关规则,金诺转债”流转面值若少于人民币 3,000 万元时,自公司发布相
关布告三个买卖日后将中止买卖。因而,“金诺转债”中止买卖时刻或许提早。
除此之外,“金诺转债”换回布告宣布日至换回日前,在深交所买卖日的买卖时
间内,“金诺转债”可正常买卖和转股。
进行转股申报。详细转股操作主张可转债持有人在申报前咨询开户证券公司。
为 1 股;同一买卖日内屡次申报转股的,将兼并核算转股数量。转股时缺乏转化
后的五个买卖日内以现金兑付该部分可转债的票面余额及其所对应的当期应计
利息。
报后次一买卖日上市流转。可转债转股新增股份享有与原股份平等的权益。
日在巨潮资讯网上宣布的《昆明川金诺化工股份
有限公司向不特定目标发行可转化公司债券征集阐明书》。
  五、董事会审阅定见
  公司第四届董事会第十四次会议审议经过了《关于提早换回“金诺转债”的
方案》,赞同公司行使可转债提早换回权,依照可转债面值加当期应计利息的价
格换回在换回挂号日挂号在册的悉数“金诺转债”。
  六、监事会审阅定见
  公司第四届监事会第八次会议审议经过了《关于提早换回“金诺转债”的议
案》,赞同公司行使可转债提早换回权,依照可转债面值加当期应计利息的价格
换回在换回挂号日挂号在册的悉数“金诺转债”。
  七、独立董事定见
  独立董事以为:公司本次对“金诺转债”提早换回权的行使及换回价格确实
定,契合《深圳证券买卖所创业板股票上市规矩》和《深圳证券买卖所可转化公
司债券事务施行细则》等相关法令、行政法规及《昆明川金诺化工股份有限公司
向不特定目标发行可转化公司债券征集阐明书》关于有条件换回条款的规则,同
时实行了必要的批阅程序,赞同公司依照可转债面值加当期应计利息的价格换回
在换回挂号日挂号在册的悉数“金诺转债”。
  八、律师事务所法令定见
  国浩律师事务所以为:到法令定见书出具之日,公司已满意《深
圳证券买卖所可转化公司债券事务施行细则》规则的可转化公司债券换回条件,
且本次换回现已获得公司董事会的赞同。公司需要依照《深圳证券买卖所可转化
公司债券事务施行细则》的规则实行相应的布告程序。
  九、保荐组织核对定见
  经核对,川金诺本次行使“金诺转债”提早换回权,现已公司董事会审议通
过,公司独立董事宣布了赞同定见,实行了必要的决策程序,契合《深圳证券交
易所可转化公司债券事务施行细则》等有关法令和法规的要求及《昆明川金诺化工
股份有限公司向不特定目标发行可转化公司债券征集阐明书》的约好。
 国泰君安对川金诺提早换回“金诺转债”事项无异议。
  十、联络方式
  联络部分:证券部
  联络电话:0871-67436102
  十一、备检文件
换回可转化公司债券之法令定见书》;
前换回“金诺转债”的核对定见》。
 特此布告。
                     昆明川金诺化工股份有限公司
                             董事会

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